对美股投资者来说，会经常关心上市公司的财报，比如季报、年报，新股发行的时候，也会经常关注上市公司的招股说明书，那么这些文件从哪里查看呢。一般人都会想到的是到美国证券交易委员会SEC的官网查询，打开SEC的官网，找到对应公司的文件，你会发现列表里有很多文件，比如：S1/S1-A、6K、10-K、10-Q、8-K、Proxy Statement、SC 13G, SC 13G/A、13F、F-3ASR、F6、S-8、DEFM 14-A等，很多，可能会让你迷惑和不知道应该看哪个文件，现在就来简单的介绍一下这些文件名的含义：

1、S1/S1-A 招股说明书
包含了公司首次公开发行（IPO）时所需提交的一切材料，包括财务信息，未来有无可能分红，公司的同行竞争情况，市场地位，收入是否稳定等。

S1-A的A是指Amendment，补充S1文件的信息。

 2、6K 美国以外上市公司的临时报告

中概股投资者会经常接触6K表格，由于外国公司在美国发行的存托凭证不强制要求提交10-Q和8-K财务报表，所以6K经常用来传递季报/年报的财务信息。

当然，6K还有其他用处：比如当存托股的ADR在公司所在地上市（比如中概股在A股市场发行股票了），需要提交6K文件。发出私有化邀约时，披露一些重要信息也需要6K。 

3、10-K 年报

4、10-Q 季报

5、8-K 季报发布期间的重要事件或公司变化临时报告

6、13-F 机构投资者持仓情况公布。

例如，伯克希尔-哈撒韦(BRK.B) 这样的机构投资者每个季度公布自己的持仓情况，以此保护中小投资者利益。当然，这些公司也可以向SEC申请隐瞒一部分持仓情况。

7、SC 13G, SC 13G/A 股权变动书

用于公司持股5%以上股东。当他们发生增持/减持情况时需提交此类文件。SC 13G一般情况下为某投资者股份首次超过5%时适用。

SC 13G/A为补充文件，即经过首次公告后，该投资者又有增持/减持情况时需提交文件。

8、S-8 员工持股申明

公司上市后的员工持股情况需要用S-8文件首次登记。 

9、F-1文件

非美国本土公司的招股说明书。例如，中概股到美国上市，就需要提交F-1招股说明书文件。

下面简要的介绍一下如何查找相关的SEC Filings文件：

SEC查询链接：www.sec.gov/edgar/searchedgar/companysearch.html

例如，在Fast Search输入框i查找您想查询的公司代码，如阿里巴巴公司的代码BABA

会进入下图所以页面：

然后按文件类型查找所需的内容。英文文件可以使用浏览器自带的全文翻译，方便快速阅读文件内容。具体方法可以看本站另外一篇文章