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美股SEC文件名的含义说明

发布时间:2019-04-20  来源:SEC  作者:美股之家 查看:

对美股投资者来说,会经常关心上市公司的财报,比如季报、年报,新股发行的时候,也会经常关注上市公司的招股说明书,那么这些文件从哪里查看呢。一般人都会想到的是到美国证券交易委员会SEC的官网查询,打开SEC的官网,找到对应公司的文件,你会发现列表里有很多文件,比如:S1/S1-A、6K、10-K、10-Q、8-K、Proxy Statement、SC 13G, SC 13G/A、13F、F-3ASR、F6、S-8、DEFM 14-A等,很多,可能会让你迷惑和不知道应该看哪个文件,现在就来简单的介绍一下这些文件名的含义:

1、S1/S1-A 招股说明书
包含了公司首次公开发行(IPO)时所需提交的一切材料,包括财务信息,未来有无可能分红,公司的同行竞争情况,市场地位,收入是否稳定等。

S1-A的A是指Amendment,补充S1文件的信息。

 2、6K 美国以外上市公司的临时报告

中概股投资者会经常接触6K表格,由于外国公司在美国发行的存托凭证不强制要求提交10-Q和8-K财务报表,所以6K经常用来传递季报/年报的财务信息。

当然,6K还有其他用处:比如当存托股的ADR在公司所在地上市(比如中概股在A股市场发行股票了),需要提交6K文件。发出私有化邀约时,披露一些重要信息也需要6K。 

3、10-K 年报

4、10-Q 季报

5、8-K 季报发布期间的重要事件或公司变化临时报告

6、13-F 机构投资者持仓情况公布。

例如,伯克希尔-哈撒韦(BRK.B) 这样的机构投资者每个季度公布自己的持仓情况,以此保护中小投资者利益。当然,这些公司也可以向SEC申请隐瞒一部分持仓情况。

7、SC 13G, SC 13G/A 股权变动书

用于公司持股5%以上股东。当他们发生增持/减持情况时需提交此类文件。SC 13G一般情况下为某投资者股份首次超过5%时适用。

SC 13G/A为补充文件,即经过首次公告后,该投资者又有增持/减持情况时需提交文件。

8、S-8 员工持股申明

公司上市后的员工持股情况需要用S-8文件首次登记。 

9、F-1文件

非美国本土公司的招股说明书。例如,中概股到美国上市,就需要提交F-1招股说明书文件。

 

下面简要的介绍一下如何查找相关的SEC Filings文件:

SEC查询链接:www.sec.gov/edgar/searchedgar/companysearch.html

sec filings.png

例如,在Fast Search输入框i查找您想查询的公司代码,如阿里巴巴公司的代码BABA

会进入下图所以页面:

baba filings.png

然后按文件类型查找所需的内容。英文文件可以使用浏览器自带的全文翻译,方便快速阅读文件内容。具体方法可以看本站另外一篇文章

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